监管严查“挂名” 基金经理借机拒写承诺函
335名基金经理管理10只以上产品
“基金经理挂名问题存在多年，太普遍了，突然要求整改确实有点措手不及。”沪上某公募基金人士对《金证券》记者说。
7月23日晚间，多家基金公司产品部收到监管通知，要求新基金申报过程中，增加拟任基金经理与督察长承诺产品不存在“挂名”行为，已进入申报流程的产品需补充这一材料。除了新基金外，存在2名及以上基金经理共同管理的存量产品情况也需填报承诺函。
《金证券》记者了解到，在目前2022名公募基金经理中，7成管理3只以上基金，管理5只及以上基金的基金经理占比近5成，有335人管理10只以上基金产品。
基金经理“老带新”操作变形
“正在加班加点准备上报材料，双基金经理产品要三份承诺函，三基金经理产品要四份承诺函，要逐个沟通，工作量不是一般大。”沪上公募基金人士说，在基金产品操作中，“老带新”太常见了。他认为，从投资者的需求、基金经理的专业领域、基金公司的考核体系等多方面因素看，基金经理都有动力管理多只产品，在固定收益领域，这样的情况更明显。
深圳某公募基金人士则对《金证券》记者表示，基金是否好卖和基金经理有很大关系，大部分新发产品都会采取双基金经理组合。在营销期利用老基金经理宣传，在建仓期老基金经理指导，过渡一段时间后，再由新基金经理来实际管理。但他也坦言，“老带新”在具体操作中确实存在变形，比如有些老基金经理从不参与实际运作，真的只是“挂名”，更有甚者，实际操作人并不具备基金经理资格。
“老基金经理也不想被挂名，毕竟业绩不好自己的名声受损，但这是公司的统筹安排，他们也不好反抗。”深圳公募人士透露，这次要求写承诺函，就有老基金经理借机拒绝，明确表示不想被挂名。
不少接受采访的公募人士分析，随着公募业务迅速扩张，产品数量越来越多，迷你基金大批出现，而基金经理数量并没有同步增长，“一拖多”产品比比皆是，挂名管理后遗症凸显，这也是监管层下决心整治的主要原因。
竟有基金经理一人管26只产品
基金经理“一拖多”现象究竟有多严重？
银河证券基金研究中心统计，截止7月23日，正式运作的公募基金数量5587只，在任基金经理数量2022人，人均管理基金数量2.76只。在5587只基金中，有3718只属于单一基金经理管理，占比66.55%；有1612只基金采用双基金经理制，占比28.85%；有239只基金由3位基金经理共同管理，占比4.28%；有16只基金由4位基金经理共同管理，占比0.29%；还有2只基金是5位基金经理共同管理。
《金证券》记者注意到，在任的2022位基金经理中，只管理1只基金的基金经理有310人，占比15.33%；管理2只的有287人，占比14.19%；管理3只的有232人，占比11.47%；管理4只的有218人，占比10.78%；管理5只及其以上的基金经理各自占比均不足10%；管理基金数量在10只以上的基金经理有335人，合计占比16.57%。有13名基金经理名下管理的基金数量在20只以上，管理数量最多是某基金公司债券基金经理，其管理的债券与混合基金数量高达26只。
“一拖多现象严重，有指数基金、量化基金等非主动操作管理基金批量管理的情况，有混合基金股、债等不同资产分别配置基金经理管理的情况，也有挂名管理情况。”银河证券基金研究中心总经理胡立峰分析。
采访中，不少公募人士认为，困扰多年的行业顽疾要想根除，监管一定要出重拳，“基金公司如果承诺了但没做到，监管要视为不守信产品大力曝光和处罚。”只有这样，基金公司才不敢打擦边球，基金经理才敢拒绝挂名，代销机构才会拒绝合作。
“基金经理挂名问题存在多年，太普遍了，突然要求整改确实有点措手不及。”沪上某公募基金人士对《金证券》记者说。
7月23日晚间，多家基金公司产品部收到监管通知，要求新基金申报过程中，增加拟任基金经理与督察长承诺产品不存在“挂名”行为，已进入申报流程的产品需补充这一材料。除了新基金外，存在2名及以上基金经理共同管理的存量产品情况也需填报承诺函。
《金证券》记者了解到，在目前2022名公募基金经理中，7成管理3只以上基金，管理5只及以上基金的基金经理占比近5成，有335人管理10只以上基金产品。
基金经理“老带新”操作变形
“正在加班加点准备上报材料，双基金经理产品要三份承诺函，三基金经理产品要四份承诺函，要逐个沟通，工作量不是一般大。”沪上公募基金人士说，在基金产品操作中，“老带新”太常见了。他认为，从投资者的需求、基金经理的专业领域、基金公司的考核体系等多方面因素看，基金经理都有动力管理多只产品，在固定收益领域，这样的情况更明显。
深圳某公募基金人士则对《金证券》记者表示，基金是否好卖和基金经理有很大关系，大部分新发产品都会采取双基金经理组合。在营销期利用老基金经理宣传，在建仓期老基金经理指导，过渡一段时间后，再由新基金经理来实际管理。但他也坦言，“老带新”在具体操作中确实存在变形，比如有些老基金经理从不参与实际运作，真的只是“挂名”，更有甚者，实际操作人并不具备基金经理资格。
“老基金经理也不想被挂名，毕竟业绩不好自己的名声受损，但这是公司的统筹安排，他们也不好反抗。”深圳公募人士透露，这次要求写承诺函，就有老基金经理借机拒绝，明确表示不想被挂名。
不少接受采访的公募人士分析，随着公募业务迅速扩张，产品数量越来越多，迷你基金大批出现，而基金经理数量并没有同步增长，“一拖多”产品比比皆是，挂名管理后遗症凸显，这也是监管层下决心整治的主要原因。
竟有基金经理一人管26只产品
基金经理“一拖多”现象究竟有多严重？
银河证券基金研究中心统计，截止7月23日，正式运作的公募基金数量5587只，在任基金经理数量2022人，人均管理基金数量2.76只。在5587只基金中，有3718只属于单一基金经理管理，占比66.55%；有1612只基金采用双基金经理制，占比28.85%；有239只基金由3位基金经理共同管理，占比4.28%；有16只基金由4位基金经理共同管理，占比0.29%；还有2只基金是5位基金经理共同管理。
《金证券》记者注意到，在任的2022位基金经理中，只管理1只基金的基金经理有310人，占比15.33%；管理2只的有287人，占比14.19%；管理3只的有232人，占比11.47%；管理4只的有218人，占比10.78%；管理5只及其以上的基金经理各自占比均不足10%；管理基金数量在10只以上的基金经理有335人，合计占比16.57%。有13名基金经理名下管理的基金数量在20只以上，管理数量最多是某基金公司债券基金经理，其管理的债券与混合基金数量高达26只。
“一拖多现象严重，有指数基金、量化基金等非主动操作管理基金批量管理的情况，有混合基金股、债等不同资产分别配置基金经理管理的情况，也有挂名管理情况。”银河证券基金研究中心总经理胡立峰分析。
采访中，不少公募人士认为，困扰多年的行业顽疾要想根除，监管一定要出重拳，“基金公司如果承诺了但没做到，监管要视为不守信产品大力曝光和处罚。”只有这样，基金公司才不敢打擦边球，基金经理才敢拒绝挂名，代销机构才会拒绝合作。
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