市场销售“新三板原始股”引高额罚款单：祥天控投（集团公司）因涉嫌传销被罚没款9500余万元

近日，我国裁判文书网发布一则名为《祥天控股(集团)有限公司与石门县市场监督管理局没收违法所得、罚款二审行政判决书》(下称：《二审行政判决书》)。

据《二审行政判决书》表明，上诉人祥天控投(集团公司)有限责任公司(下称祥天企业)诉被告石门县销售市场监督管理局(下称新手村市场监管局)收走非法所得、处罚一案，湖南澧县人民检察院历经案件审理，于2020年12月15日做出(2020)湘0723行初139号行政部门裁定。祥天企业不服气该裁定，向我院提到起诉。我院审理后，依规构成仲裁庭开展了案件审理。此案已经案件审理结束。

澧县人民检察院经案件审理评定：上诉人祥天企业由周剑和周登荣一同注资，于2010年7月19日开设，居住地为北京房山良乡骏逸街道建设路**-A768定代表者为周剑。2019年3月11日，祥天企业变更居住地为湖北咸宁市咸宁市高新科技横沟桥镇付桥村，2019年6月6日变动法人代表为郑钧。上诉人祥天企业于2018年4月18日逐渐根据开设在国外的”祥天能源集团”(XTEnergyGroupInc)以公司股权转让受权的方法将其股权受权给吴艳杰，吴艳杰在未得到我国证劵监管行政机关准许的状况下向不特殊群众市场销售”新三板原始股“为企业募资。

上诉人祥天企业在其操纵的网址、微信公众平台、微信聊天群上宣传策划祥天个股将要在国外Nasdaq创业板上市，选购新三板原始股可能在发售后获得极大盈利的宣传策划內容，向社会发展公布投资资讯，产生一定的等级关联，构成了营销网络，吸引住广大群众选购该企业宣传的”新三板原始股”。上诉人祥天企业选用了双层代理商签单的营销模式，每一层按一定的区段价差从下一层发展趋势的工作人员的销售业绩中获得无特殊占比的区段价差盈利。市场销售时以1.一万元至2.五万元/单(1190股)的价钱从上至下分等级分区段价钱逐步签单市场销售，新加入者需另交纳600元的开户费，立即强烈推荐新的vip会员添加可获得10%的强烈推荐奖赏。2018年4月逐渐至2019年7月期内，吴艳杰自己以及下一层代理商依照曾任上诉人祥天企业法人代表周剑的分配转到其特定帐户”新三板原始股”市场销售签单资产共29772.0859万余元。

2018年5月逐渐至2019年6月，江洁以及退出工作人员共转到吴艳杰在中国建设银行6228481732346969113帐户、吴艳杰在建设银行6217000150000143435帐户”新三板原始股”市场销售签单资产24777.2326万余元。

2018年9月至2019年6月，蔡开燕以及发展趋势的退出工作人员总共转到江洁的6228480478533112577帐户、建设银行6214663760680615帐户”新三板原始股”市场销售签单资产2083.2109万余元。

2018年8月至2019年6月，倪永珍以及发展趋势的退出工作人员总共转到蔡开燕中国建设银行6228481006388435964帐户、中国建设银行6228480018604701575帐户、工商银行6212260200123328250帐户、建设银行6021000089707帐户”新三板原始股”市场销售签单资产5312.7756万余元。石门县vip会员涂玉秀于2019年4月结交了倪永珍，并于2019年4月17日以2.一万元/单的价钱选购了2单”新三板原始股”变成其退出公司股东vip会员，其根据自身户下的工商银行6228198000924帐户向倪永珍在建设银行6217001630036007326帐户缴纳了”新三板原始股”签单资产4.2万元。之上总共61949.9505万余元。

被告新手村市场监管局于2019年5月10日对上诉人祥天企业开展了立案查处，根据对上诉人企业官网、微信公众号信息内容调查取证并公正、读取涉案人的讯问笔录、金融机构买卖查询记录等调研，搜集了有关直接证据，于2020年1月20日对上诉人祥天企业做出石市监行告字[2020]003号《行政处罚听证告知书》，告之上诉人拟做出行政许可的客观事实、原因、根据及惩罚內容，当日根据邮递方法给予送到。上诉人接到该通知单后，申请办理听证会。被告于2020年4月8日举办听证制度，上诉人到会并开展了阐述和申诉书。

被告新手村市场监管局觉得上诉人祥天企业的阐述和申诉书的原因不可以创立，于2020年4月27日做出了石市监行处字[2020]46号《行政处罚决定书》，决策：(一)勒令被告方终止传销组织违纪行为;(二)收走非法所得9320.780896万余元，处以处罚200万元上缴国库。

另查清，江洁等因涉嫌犯机构、领导干部传销组织主题活动罪被湖北随州市派出所曾都区公安局立案调查，此案已经侦查终结并由湖北随州市曾都区检察系统以非法经营向湖北随州市曾都区人民检察院立案侦查。

最后，新手村市场监管局做出的石市监行处字[2020]46号《行政处罚决定书》，评定证据确凿、直接证据充足、程序流程合理合法，法律适用恰当，惩罚适度。原判驳回申诉祥天企业的诉请，解决恰当，我院应予以保持。上诉人的上诉理由不创立，我院未予适用。由此，按照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款(一)项的要求，裁定以下：

驳回申诉，检察院抗诉。

诉讼费用50元，由祥天控投(集团公司)有限责任公司压力。本裁定为最终判决。

据天眼查APP表明，祥天控投(集团公司)有限责任公司创立于2010年7月19日，实缴资本为5008万余元，毛华出任法定代表人，周登荣持仓30%，郑钧持仓70%。