中兴通讯原工会主席非法集资21亿元，奥福环保董事长涉行贿股价跌停

　时代商学院研究员 陈佳鑫

　　上周，裁判文书网披露的一份判决书令人大跌眼镜。中兴通讯（000063.SZ）原工会主席何某梅利用职务之便，使用大量私人账户接收、转移集资款，将所募集资金用于购买理财产品、房地产、买卖股票等，累计募集资金21.19亿元，未退还资金8.99亿元。最终，何某梅犯集资诈骗罪、职务侵占罪等数罪并罚，被判有期徒刑二十八年。针对媒体相关报道，中兴通讯表示“不完全属实”。

　　基于舆情监测系统，时代商学院对上市企业及相关行业2021年4月19日—4月25日期间的网络信息进行梳理，并监测上市企业及相关行业的（ESG）信息、行为等方面对公司外部产生的影响，以评估其对上市企业的股价和高质量发展影响程度。

　　其中，每一事项的性质都会有相应的标识符号，E、S、G分别表示环境、社会与公司治理。绿色符号表示正效应事件，黄色表示中性（或无法表明影响）事件、红色表示负效应事件。

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　　【ESG舆情信息】

　　1.中兴通讯回应原工会主席集资诈骗传闻：不完全属实（G，当日股价上涨）

　　4月22日，有报道称，中兴通讯（000063.SZ）原工会主席集资诈骗21亿元，波及四五千名员工。报道称，裁判文书网披露的一份判决书显示，中兴通讯股份有限公司原工会主席何某梅利用职务之便，使用大量私人账户接收、转移集资款，将所募集资金用于购买理财产品、房地产、买卖股票等，累计募集资金21.19亿元，未退还资金8.99亿元。最终，何某梅犯集资诈骗罪、职务侵占罪等数罪并罚，总计刑期有期徒刑二十八年，没收个人财产2000万元，最终决定执行有期徒刑二十年，并处没收个人财产2000万元。对于目前媒体关于这件事的报道，中兴通讯相关负责人对北京商报记者回应称，“不完全属实”。（北京商报）

　　2.哈药股份去年净利润亏掉前三年总和，管理层薪酬却持续攀升遭问询（G，次日股价下跌）

　　哈药股份（600664.SH）主业连续两年亏损，净利润持续下滑，但该公司董事、监事和高级管理人员薪酬却连续三年大幅增长，这一下一上的对比引发监管部门关注。

　　4月20日晚，上交所向哈药股份发出问询函。2020年，哈药股份实现营业收入107.88亿元，同比下降8.76%，归母净利润亏损10.78 亿元，为上市以来净利润首次亏损，并超过了2017年至2019年净利润总和。问询函中提到，在公司净利润持续下滑，且主业连续两年亏损的情况下，管理层薪酬连续大幅增长，要求哈药股份补充披露管理层定薪及考核制度，并对比同行可比上市公司，说明薪酬水平的合理性，是否与公司经营状况相匹配。（每日经济新闻）

　　3.从“不妥协”到给出涉事车辆原始数据，“风暴”中的特斯拉被批缺乏诚意（S，当日股价下跌）

　　4月22日上午，特斯拉提交了涉事车辆事发前半小时的车辆原始数据，郑州市市场监督管理局表示，已于下午5时30分，通过快递的形式将相关数据寄给车主。

　　仅仅是一起普通的车主维权事件，但特斯拉（TSLA.0）硬生生地将其变成了一场全民声讨的“公众事件”。目前，特斯拉女车主上海车展维权事件仍在发酵中。在仅仅三天时间里，特斯拉的态度就发生了快速转变，从4月19日的“不妥协”，到4月20日深夜致歉，再到4月21日愿意提供涉事车辆事发前半小时的原始数据。虽然特斯拉一改往日的傲慢，表示道歉，但舆论普遍认为这是其顶不住各方压力的不得已行为，缺乏诚意。（华夏时报）

　　4.纾困协议进展不及预期,ST浩源2020年年报或将计提大额信用减值（G，次日股价上涨）

　　4月21日晚，ST浩源（002700.SZ）发布关于《控股股东纾困暨股票收购意向书》进展风险提示公告称，因收购方国资机构等内部审批环节较多，处理事务时限较长，未按条款向该公司控股股东支付1000万元流动性资金，该公司可能无法在年报披露前解决控股股东关联方5.21亿元资金占用。

　　根据ST浩源此前公告，该公司控股股东周举东及关联方阿克苏盛威实业投资有限公司与新疆天正物产能源有限公司（以下简称“新疆天正”）签订了《上市公司控股股东纾困暨股票收购意向书》，拟向新疆天正转让其持有的ST浩源的股份。纾困“搁浅”直接意味着，ST浩源2020年年报中可能存在计提大额信用减值的情况，将对该公司利润产生重大影响。（每日经济新闻）

　　5.广药董事长言论引争议，律师称或涉虚假宣传（S，当日股价上涨）

　　“我们在抗疫里面，大家知道有四座大山，在武汉有火神山、雷神山，广州还有两座大山，钟南山和白云山，白云山的板蓝根一喝口罩就不用戴，所以我今天来没戴口罩的，中药确实起到很大的作用。”在4月19日的博鳌某论坛上，广药集团董事长李楚源又一次将板蓝根和抗疫联系起来。有律师称这或涉虚假宣传。

　　而前不久，中疾控在国务院联防联控机制发布会上表示，“我国家现阶段常态化防控工作还要继续坚持外防输入、内防反弹的各项措施。无论是否接种疫苗，在人群聚集的室内或封闭的场所仍然需要继续佩戴口罩。”（凤凰财经）

　　6.建设银行（601939.SH）同一日连吃3张罚单（G，次日股价下跌）

　　4月20日晚间，银保监会官网公布了多则行政处罚。其中，建设银行和田地区分行因流动资金贷款贷后管理不到位，信贷资金被挪用，严重违反审慎经营规则等3项原因被罚款三十万元。

　　时任建设银行和田地区分行营业部副总经理蒋珠，对该分行流动资金贷款贷后管理不到位，信贷资金被挪用，严重违反审慎经营规则的违法违规行为承担直接领导责任，同样受到警告处罚，并且罚款5万元。时任建设银行和田地区分行营业部四级业务员左卓，对该分行流动资金贷款贷后管理不到位，信贷资金被挪用，严重违反审慎经营规则的违法违规行为承担直接管理责任，受到警告处罚，并且罚款5万元。（银行财眼）

　　7.奥福环保董事长涉嫌行贿被立案调查（S，次日股价下跌）

　　4月20日晚间，奥福环保（688021.SH）公告称，收到董事长潘吉庆的配偶的函告，根据中共山东省纪律检查委员会、山东省监察委员会的文件，该公司董事长潘吉庆因涉嫌行贿而被留置并立案调查，相关事项尚待进一步调查。4月21日，奥福环保股价开盘直接跌停（-20%）。（证券时报）

　　8.金杯汽车：间接控股股东华晨集团因财务造假等被罚5360万元（G，次日股价下跌）

　　4月20日晚间，金杯汽车（600609.SH）公告称，2021年4月20日，该公司间接控股股东华晨集团及其相关人员收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》），《告知书》认为华晨集团及相关人员涉嫌违法违规，拟进行行政处罚。告知书显示，华晨集团披露的2017年、2018年年度报告涉嫌存在虚假记载。华晨集团因财务造假等违规违法被罚5360万元。（澎湃新闻）

　　9.科融环境连续两年被出具保留意见（G,次日股价下跌）

　　4月19日，雄安第一家环保类上市公司科融环境（300152.SZ）发布2020年报。年报显示，2020年该公司实现营业收入5.15亿元，同比增长0.3%；实现归母净利润1299.15万元，同比增长84.66%。然而，公告显示，2019年和2020年科融环境的财务报告被审计师连续两年出具了保留意见审计意见，而2017年和2018年虽然出具了无保留意见，不过却是带强调事项段的无保留意见。（新浪财经）

　　02

　　ESG评论：

　　中兴通讯原工会主席非法集资21亿元，内控制度形同虚设

　　中兴通讯原工会主席何某梅非法集资案，无处不透露着中兴通讯内部管理的混乱。

　　资料显示，何某梅任职期间开设了微信公众号，还成立了她本人的“粉丝俱乐部”。在2015年到2017年期间，何某梅通过公众号、微信群、QQ群等途径发布集资，鼓吹拥有低风险、稳健收益的投资渠道，以高回报为诱饵，在工会全资控股下属公司电子商务平台上募集资金。

　　除了中兴通讯公司员工外，还有中兴通讯控股公司、参股公司、关联公司、外部合作单位人员、外部人员等，合计8800多人参与，总共募集约21亿元，其中还包括一些公司高管。最后，其未能退还约4000人的理财资金，合计8.99亿元。

　　值得一提的是，案发后，中兴通讯垫付了全部未退的资金。

　　时代商学院认为，如此大面积的非法集资，涉及人数众多，且多为中兴通讯内部员工，难道中兴通讯的高层没有接收到任何一点信息？为何该公司不对何某梅的行为进行约束管控？以致最后给该公司造成巨额损失，可见中兴通讯的内部治理几乎形同虚设。

　　此外，判决书显示，何某梅还涉及挪用子公司资金。

　　2015年3月至2016年底，兼任中兴通讯工会全资控股公司深圳市中兴宜和投资发展有限公司（以下简称“中兴宜和”）董事长的何某梅，在未经过董事会决议的情况下，指使担任中兴宜和公司财务总监的季某，分多次将中兴宜和对公账户资金累计3.9亿元转账至个人及公司账户，用于在二级市场买卖股票、购买房地产、购买理财产品、退还所募集理财款本息等活动。

　　时代商学院认为，何某梅的违法行为能大行其道，很大程度是由于中兴通讯子公司董事会形同虚设，该公司基本成为何某梅的“一言堂”。

　　按照中兴宜和的财务制度，何某梅拥有资金的终审权，只要是中兴宜和的资金，无论金额多大，只要何某梅审批同意就可以支付。如果中兴宜和公司对外有正常的合同交易，只要能够提供合同，就能正常支付，不需要董事会决议。

　　因此，实际上，中兴宜和所有资金的使用相当于何某梅作主。何某梅事件发生的根本原因，在于中兴通讯内部单个高管的权力过大，且缺乏相应的约束机制。

　　时代商学院认为，作为一家市值上千亿元的大企业，内部管理却存在如此多的漏洞，实在令人诧异。这背后在一定程度上也反映出A股不少上市公司在内部治理方面仍不够规范。在企业发展初期，高管话语权强或许有助于企业快速发展，可一旦企业已经壮大后，若再无严格的内部管控制度，则有可能衍生损害公司或中小股东利益的情况，企业的管理也将陷入混乱，举步维艰。

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